美國商務(wù)部BIS官方解讀出口新規(guī)紀(jì)要（完整版）

北京時間2022年10月13日晚間21:00-22:00，美商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）召開出口管制規(guī)則說明會。會議主題為“實(shí)施額外的出口管制：某些先進(jìn)計(jì)算和半導(dǎo)體制造項(xiàng)目；超級計(jì)算機(jī)和半導(dǎo)體最終用途；實(shí)體清單修改”。美國商務(wù)部助理部長 美國商務(wù)部助理部長西婭·羅茲曼·肯德勒（Thea D. Rozman Kendler）出席進(jìn)行了相應(yīng)的說明和解答。

△美國商務(wù)部助理部長 西婭·肯德勒

要點(diǎn)總結(jié)：

1.對于先進(jìn)邏輯和存儲芯片等技術(shù)，美國放棄以前相對于競爭對手的保持“相對優(yōu)勢”的做法，轉(zhuǎn)而尋求盡可能保持“領(lǐng)先優(yōu)勢”。

2.人工智能（AI）技術(shù)是幾代人中最強(qiáng)大的工具，在任何領(lǐng)域都代表著競爭優(yōu)勢，建立在先進(jìn)半導(dǎo)體基礎(chǔ)上的超級計(jì)算所推動的人工智能能力，引發(fā)了美國的國家安全擔(dān)憂。

3.BIS表示這次限制的措施范圍很窄，只關(guān)注最受國家安全關(guān)注的芯片、設(shè)備、活動和實(shí)體。

4.除了限制先進(jìn)制程設(shè)備、零部件之外，還限制用于在中國開發(fā)或生產(chǎn)本土半導(dǎo)體制造設(shè)備的物項(xiàng)的出口。

5.中國香港有與中國內(nèi)地相同的許可證要求，與其他EAR要求一致，中國澳門有與中國內(nèi)地不同的許可證要求。

簡介：

BIS的限制規(guī)則已于2022年10月13日在聯(lián)邦公報上正式公布，并開始了為期60天的意見征詢期，該期限將持續(xù)到2022年12月12日。該規(guī)則作為臨時最終版本發(fā)布，這意味著它現(xiàn)在生效或在規(guī)則中確定的生效日期生效。

1、為什么要發(fā)布這些規(guī)則，以及希望實(shí)現(xiàn)什么目標(biāo)？

長期以來，BIS一直對中國實(shí)施出口管制，以應(yīng)對國家安全和外交政策威脅，并限制獲取可用于軍事和擴(kuò)散的技術(shù)應(yīng)用，如發(fā)展武器。然而，中國的軍民融合戰(zhàn)略試圖消除其軍事和民用研究和商業(yè)部門之間的障礙，這導(dǎo)致了對中國的額外控制。正如國家安全顧問Jake Sullivan上個月指出的那樣，美國今天所處的戰(zhàn)略環(huán)境要求對出口管制采取新的辦法，特別是對先進(jìn)邏輯和存儲芯片等技術(shù)。對于這些技術(shù)，美國必須放棄以前相對于競爭對手保持相對優(yōu)勢的做法，轉(zhuǎn)而尋求盡可能保持領(lǐng)先優(yōu)勢。這就是正在實(shí)施的規(guī)則制定措施所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。

有一個領(lǐng)域特別清楚地說明了美國尋求通過這些新規(guī)則解決的國家安全和外交政策關(guān)切，那就是中國努力開發(fā)和使用先進(jìn)的人工智能（AI）。國家安全委員會關(guān)于人工智能的2021年最終報告將這種技術(shù)描述為“典型的雙重用途技術(shù)”，指出人工智能技術(shù)是幾代人中最強(qiáng)大的工具，用于擴(kuò)展知識、增加繁榮和豐富人類經(jīng)驗(yàn)。該委員會接著表示，機(jī)器比人類更快、更準(zhǔn)確地感知、評估和行動的能力，在任何領(lǐng)域都代表著競爭優(yōu)勢，無論是民用還是軍用。

建立在先進(jìn)半導(dǎo)體基礎(chǔ)上的超級計(jì)算所推動的人工智能能力，引發(fā)了美國的國家安全擔(dān)憂，因?yàn)槿斯ぶ悄鼙挥糜谔岣哕娛聸Q策、規(guī)劃和后勤的速度和準(zhǔn)確性，它們還可用于認(rèn)知、電子戰(zhàn)、雷達(dá)、信號、情報和干擾。當(dāng)這些功能用于支持面部識別監(jiān)控系統(tǒng)時，也會產(chǎn)生問題，因?yàn)榍址溉藱?quán)。它們可被用于制造和傳播虛假信息運(yùn)動的通信，以混淆、破壞或制造破壞民主治理的結(jié)果導(dǎo)致社會動蕩。這些是這一規(guī)則所依據(jù)的國家安全和外交政策考慮。同時，我們認(rèn)識到半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)對世界經(jīng)濟(jì)的重要性。因此，我們的措施范圍很窄，只關(guān)注最受國家安全關(guān)注的芯片、設(shè)備、活動和實(shí)體。這確保了我們的行動將對商業(yè)活動產(chǎn)生盡可能小的影響，不會對全球供應(yīng)鏈造成干擾。這些措施既全面又有針對性。他們考慮到所有這些問題，應(yīng)對技術(shù)和使用以及最終用戶所帶來的威脅。10月7日的規(guī)則涉及兩個廣泛的主題，第一個是半導(dǎo)體制造，第二個是先進(jìn)芯片和超級計(jì)算。

在深入討論這兩個廣泛的主題之前，先明確一下在星期五發(fā)布應(yīng)用許可政策：“逐案審查”適用于美國和盟國公司；對于所有其他應(yīng)用，采用了一種“推定拒絕”標(biāo)準(zhǔn)。在該標(biāo)準(zhǔn)中，考慮了物品的非商業(yè)用途，這些物品具有被轉(zhuǎn)用于軍事用途和最終用戶的風(fēng)險?？紤]到軍民融合，這一點(diǎn)尤其重要，在審查許可證時將考慮國外的可用性。

2、與進(jìn)入中國半導(dǎo)體制造業(yè)的項(xiàng)目和支持中國半導(dǎo)體制造業(yè)有關(guān)的措施：

該規(guī)則涵蓋某些半導(dǎo)體制造設(shè)備、某些半導(dǎo)體和用于生產(chǎn)半導(dǎo)體的零部件、在中國制造設(shè)備以及美國人的相關(guān)活動。關(guān)于可用于生產(chǎn)武器或其他軍事用途的各種集成電路的半導(dǎo)體制造設(shè)備，以及使侵犯人權(quán)或?yàn)E用人權(quán)成為可能的應(yīng)用，包括討論過的先進(jìn)系統(tǒng)和超級計(jì)算機(jī)，理由已經(jīng)在規(guī)則中列出了。

a.在半導(dǎo)體制造設(shè)備方面，對高端產(chǎn)品生產(chǎn)所必需的某些工具出口到中國采取新限制，只在美國生產(chǎn)的產(chǎn)品于周五生效。中國的這些限制和許可證要求包含在新ECCN編碼中。對于一些新的商業(yè)管制清單（CCL）的ECCN編碼，我們打算在2023年就我們的安排提出這些技術(shù)參數(shù)。

b.此外，限制將任何美國設(shè)備或零部件出口到能夠生產(chǎn)超過一定門檻的先進(jìn)邏輯或存儲芯片的中國晶圓廠，這些措施也于周五生效。中國晶圓廠的門檻是16nm或14nm以下制程的非平面晶體管架構(gòu)的FinFET和GAAFET的邏輯芯片，半間距不超過18nm的DRAM存儲芯片和128層及更高層數(shù)的NAND閃存芯片。

3、為什么選擇限制高級邏輯芯片和DRAM？以及是否打算在未來添加其他類型的芯片？

確定為門檻的芯片具有最多的國家安全應(yīng)用，BIS會定期審查管制和其他國家獲取先進(jìn)技術(shù)的企圖，并根據(jù)需要修訂管制，以保護(hù)國家安全和外交政策利益。

問題解答：

Q：關(guān)于半導(dǎo)體及其在零件、制造設(shè)施和跨國公司中的使用的問題。

A：有一些通用的原則來應(yīng)用，第一，可用于上述門檻芯片及更高級芯片的生產(chǎn)的設(shè)備零件等，如果你不知道生產(chǎn)水平也適用，必須運(yùn)用盡職調(diào)查來審查擬議交易，例如設(shè)備，特別是為受限水平的生產(chǎn)而設(shè)計(jì)的但聲稱是為不受限制水平的晶圓廠設(shè)計(jì)的。第二，制造設(shè)施是指在特定技術(shù)水平下進(jìn)行生產(chǎn)的設(shè)施，不包括不改變技術(shù)水平的后續(xù)步驟。第三，跨國公司擁有的工廠的生產(chǎn)是否需要許可證才能繼續(xù)生產(chǎn)，取決于是否使用了EAR規(guī)定的項(xiàng)目或者是否有美國人參與了新控制措施。

還限制將用于在中國開發(fā)或生產(chǎn)本土半導(dǎo)體制造設(shè)備的物項(xiàng)的出口，該控制措施適用于EAR審查的所有項(xiàng)目，這些交易的許可證申請將考慮總部位于盟國的設(shè)備制造商的中國供應(yīng)商。我們還增加了對美國人的控制，限制為中國工廠提供支持，在比規(guī)定的門檻更先進(jìn)的水平上運(yùn)作。這些美國個人管制措施于昨天（10月12日）生效。

Q：美國人如何定義。

A：第772.1節(jié)EAR的定義部分，定義術(shù)語“美國人”。從廣義上講，美國人首先被定義為美國公民、美國永久居民或受法律保護(hù)的個人；第二，根據(jù)美國或美國境內(nèi)任何司法管轄區(qū)的法律組織的任何理論上的人，包括外國分支機(jī)構(gòu)；第三，在美國的人士。您還應(yīng)滿足本規(guī)則中美國人的控制所涵蓋的活動。

第744.6節(jié)通知締約方，相關(guān)的美國人在本國運(yùn)輸或轉(zhuǎn)移不受“出口管理?xiàng)l例”約束的物品時需要許可證，在知情或者不知情這些物品是否將被開發(fā)用于開發(fā)或生產(chǎn)受限制的物品，都會被采取行動。

Q：關(guān)于特定先進(jìn)芯片和超級計(jì)算相關(guān)的限制。

A：所有這些限制都將于10月21日生效。措施只適用于當(dāng)今最先進(jìn)的芯片和超級計(jì)算機(jī)。該規(guī)則涵蓋技術(shù)定義的先進(jìn)芯片和相關(guān)軟件和技術(shù)、超級計(jì)算機(jī)和用途以及超級計(jì)算機(jī)和其他用戶。該規(guī)則對先進(jìn)芯片的外國設(shè)計(jì)和生產(chǎn)以及超級計(jì)算機(jī)控制適用外國直接產(chǎn)品控制。我們正在對可用于高級計(jì)算和人工智能應(yīng)用的特定芯片和包含此類芯片的物品實(shí)施有針對性的限制。對特定芯片的限制僅適用于超過極高性能閾值的芯片（300TOPS 16bit），并且具備能夠非?？焖俚貙⑿畔l(fā)送到其他芯片互連速度。通過一項(xiàng)新的外國直接產(chǎn)品規(guī)則，這也將限制外國制造、運(yùn)輸符合相關(guān)參數(shù)的中國芯片設(shè)計(jì)。

Q：關(guān)于項(xiàng)目的分類和許可例外的問題。

A：物品分類受ECCN出口管制分類的控制4A090、 3A090新的高級芯片ECCN，第五類part2控制其加密的芯片將不符合許可證例外。如果它需要超過ECCM 3A090中的技術(shù)門檻，我們將對將用于中國超級計(jì)算機(jī)或運(yùn)往中國的超級計(jì)算機(jī)的芯片和其他物品實(shí)施控制。通過另一項(xiàng)新的外國直接產(chǎn)品規(guī)定，對中國超級計(jì)算機(jī)的出口限制在特定物理體積內(nèi)至少能夠在64位上進(jìn)行100次小型FLOPS運(yùn)算的計(jì)算機(jī)，這也將適用于某些外國制造的產(chǎn)品。

Q：關(guān)于超級計(jì)算機(jī)的問題。

A：一般來說，需要遵守外方的盡職調(diào)查對于計(jì)算機(jī)能力。這里的盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)與任何交易相同。例如，如果有公共信息表明一方參與了芯片的開發(fā)，達(dá)到或超過FLOPS級別，但沒有關(guān)于物理面積的信息，則應(yīng)參考BIS關(guān)于控制適用性的指導(dǎo)。

還擴(kuò)大了對28個已在實(shí)體列表中的中國實(shí)體公司的控制范圍。這些實(shí)體涉及超級計(jì)算機(jī)相關(guān)活動或先進(jìn)的集成電路，并將受到外國直接產(chǎn)品規(guī)則的約束，該規(guī)則將限制其獲得外國生產(chǎn)的芯片和其他物品的能力。我們在這些公司的名稱上加了一個腳注，意思是1）外國生產(chǎn)的產(chǎn)品是一種受商業(yè)管制清單第3、4、5類；2）控制的軟件的直接產(chǎn)品是外國工廠的產(chǎn)品或工廠的主要部件，這是美國原產(chǎn)軟件的直接產(chǎn)品，或第3、4、5類所涵蓋的技術(shù)。這些產(chǎn)品受“出口管理?xiàng)l例”的約束，從國外出口到28個實(shí)體中的任何一個都需要許可證。

Q：是否只有實(shí)體清單或未核實(shí)清單上所列的中國公司才適用新的出口管制，BIS是否打算將中國本地供應(yīng)商加入實(shí)體名單。

A：我們要明確的是并非所有受到新出口管制的中國公司都在實(shí)體名單和UVL名單上得到了肯定的確認(rèn)。超級計(jì)算機(jī)和使用控制申請交易使用于所有實(shí)體公司，即便不在任何一個名單上。實(shí)體名單和UVL名單都是動態(tài)的，出于國家安全和外交政策的考慮，我們一直在評估哪些公司應(yīng)該從名單中添加或刪除。正如我所指出的，我們的重點(diǎn)是國家安全，這些措施的國家安全必要性。我們還考慮避免對整個半導(dǎo)體供應(yīng)鏈造成不必要的干擾。為此，我們采取了兩項(xiàng)符合國家安全的便利貿(mào)易措施，一項(xiàng)是針對某些活動的臨時通用許可證，另一項(xiàng)是關(guān)于使用證書來幫助確定外國直接產(chǎn)品是否適用的建議。

我們會有兩個方法保證國家安全和供應(yīng)鏈的安全性。第一個我們會出臺一個暫時的證照，暫時的證照主要是用來解決在新規(guī)實(shí)施的過程當(dāng)中可能會出現(xiàn)的供應(yīng)鏈短缺。另外還有通用的證照PGL，主要管控供應(yīng)鏈的活動，對中國也有出臺條例。這些條例可以轉(zhuǎn)移到不同行業(yè)，對不同案例也有不同的辦法，暫時只針對公司總部不在D1、D3、D5類型國家分類去頒布條例。我們還發(fā)布了一個證書，以促進(jìn)供應(yīng)鏈管理，這不是必需的步驟，這并不能消除了解客戶和進(jìn)行盡職調(diào)查的需要。但我們的希望是，使用這種FTP供應(yīng)鏈認(rèn)證將有助于促進(jìn)物品在供應(yīng)鏈中的流動。我要指出的是，BIS繼續(xù)與伙伴國協(xié)調(diào)我們的出口管制，我們認(rèn)識到多邊控制比單邊控制更有效。我向你保證外國參與這些控制是BIS的優(yōu)先事項(xiàng)。對于相關(guān)品類的管控，有沒有對不同種類產(chǎn)品的出口，所有CCL匹配ECCN的3A090和4A090的產(chǎn)品都有不同的規(guī)定。

Q：外國公民獲得與3E001技術(shù)或3D001軟件相關(guān)的3B090設(shè)備是否需要被視為出口商。

A：根據(jù)742.6節(jié)，根據(jù)地區(qū)穩(wěn)定控制，指定技術(shù)不需要視同出口或再出口許可證，在ECCN中3D001、4D090、5D992達(dá)到或超過ECCN的3A090和4A990的性能參數(shù)。然而，如果這些ECCN終端的反恐管制適用，則這些國家的視同出口和再出口需要許可證。

如果物品現(xiàn)在受到兩個ECCN的控制，提供的例子是5A002和3A090，行業(yè)如何處理可以在第五類第二部分以及第三類或第四類下的物品的分類。分類不會發(fā)生變化，但許可證例外（如ENC）的資格可能會發(fā)生變化。

Q：許可證例外的適用性是否受到新規(guī)則的限制。

A：答案是肯定的。如果滿足或超過3A090或4A090的參數(shù)，則應(yīng)用區(qū)域穩(wěn)定性控制。第740. 289許可證例外限制將阻止使用許可證的例外情況。

Q：請解釋臨時通用許可證如何適用于中國的外包半導(dǎo)體、組裝和測試或外包供應(yīng)商。TGL是否僅適用于總部不在D1、D5、E列表在中國的使用?；蛘?，它是否適用于在中國的任何出口、再出口或轉(zhuǎn)讓，只要出口或轉(zhuǎn)讓到中國或在中國境內(nèi)的是由一家公司進(jìn)行的，而不是總部設(shè)在D1、D5、E列表中。

A：只要沒有其他許可證要求，TGL允許總部不在D1、D5、E列表中各方向中國境內(nèi)出口、再出口或轉(zhuǎn)讓，以執(zhí)行某些中間步驟，并且該項(xiàng)目最終不會指定給中國的一方。

Q：關(guān)于出口到中國香港或中國澳門的新規(guī)定。

A：中國香港有與中國內(nèi)地相同的許可證要求，與其他EAR要求一致，中國澳門有與中國內(nèi)地不同的許可證要求，但如果有新的交易出現(xiàn)，請注意危險信號，并對交易進(jìn)行盡職調(diào)查。

Q：BIS是否考慮為總部位于美國或者A5、A6的中國最終用戶建立有效的最終用戶身份，關(guān)于EAR第七部分中的許可要求744.23。

A：對于這些國家中實(shí)體有些總部是在美國，在中國也有分公司。針對這些國家或其總部設(shè)在中國的公司的更寬松的逐案許可審查政策應(yīng)涵蓋這一需求。

Q：關(guān)于BIS通知函。

A：BIS不能評論是否發(fā)出了具體的通知函。不過一般來說，對于沒有收到并被告知信函的計(jì)算機(jī)制造商來說，新的監(jiān)管結(jié)構(gòu)已經(jīng)到位，并為這種情況設(shè)定了許可要求。

Q：4A090無管制運(yùn)輸?shù)淖詈笕掌凇?/p>

A：10月7日規(guī)則的許可證要求適用于今天。如果是這樣的話，10月21日是3A090和4A090 ECCN的適用性是將4A090計(jì)算機(jī)運(yùn)送到中國供最終用戶在中國使用的最后日期，無論最終用途如何。

編輯：芯智訊-林子 本資料由【中信電子】翻譯整理